| Clienti privati | |
|---|---|
| Descrizione cliente | Un unico titolare di conto. |
| Descrizione del conto | Attivi detenuti in un unico conto di proprietà di un unico titolare. |
| Accesso al trading e Gestione Conto | Il titolare del conto ha accesso a tutte le funzioni. È possibile aggiungere ulteriori utenti con procura legale. |
| Margine | Disponibili sia conti liquidità e a margine. |
| Descrizione cliente | Una persona fisica, ossia "il capo famiglia" gestisce i conti di un massimo di cinque membri della famiglia. |
| Descrizione del conto | Un conto master collegato a conti secondari individuali. Il conto master è usato per l'allocazione delle transazioni. |
| Accesso al trading e Gestione Conto | Il conto master ha accesso al trading e alla maggior parte delle funzioni di Gestione Conto. I clienti con un conto secondario non hanno accesso al trading, ma possono accedere a tutte le funzioni relative alla gestione del conto. |
| Margine | Disponibili sia conti liquidità e a margine. Il calcolo del margine viene effettuato individualmente per ogni conto secondario. |
| Descrizione cliente | Una persona fisica che gestisce un conto Family office. |
| Descrizione del conto | Il conto master è collegato a più conti clienti. |
| Maggiorazioni per i clienti | % delle liquidità, commissione forfettaria, % dei profitti e delle perdite, commissione per trade e fatturazione manuale. |
| Accesso al trading e Gestione Conto | Il gestore del Family Office può accedere ad alcuni o a tutti i conti o le funzioni. I clienti possono effettuare negoziazioni, finanziamenti e accedere ai propri rendiconti. |
| Margine | Disponibili sia conti liquidità e a margine. Ciascun conto cliente è soggetto a una marginazione separata. |
| Allocazioni pre-negoziazione | I gestori dei conti Family office possono allocare percentuali del conto, percentuali del patrimonio o delle posizioni pre-negoziazione. |
| Descrizione cliente | Una società di capitali, società di persone, società a responsabilità limitata o struttura giuridica non costituita in società di piccole dimensioni. |
| Descrizione del conto | Un conto unico che detiene attivi di proprietà del titolare del conto dell'entità. |
| Accesso al trading e Gestione Conto | Configurabile per conferire agli utenti alcune o tutte le funzioni relative al trading e alla gestione del conto. |
| Margine | Disponibili sia conti liquidità e a margine. |
| Descrizione cliente | Un consulente registrato presso un'organizzazione del settore che gestisce l'amministrazione del patrimonio (Gestore patrimoniale) e del denaro (Gestore delegato) del cliente. |
| Descrizione del conto | Un conto master collegato a conti di clienti individuali o organizzazioni. Il conto master è impiegato per la riscossione delle commissioni e l'allocazione delle transazioni. Il consulente può aprire un unico conto per la propria attività di trading. È possibile usufruire del servizio white-label per personalizzare il conto con l'identità societaria del consulente. |
| Maggiorazioni per i clienti | % delle liquidità, commissione forfettaria, % dei profitti e delle perdite, commissione per trade e fatturazione manuale. |
| Accesso al trading e Gestione Conto | Il consulente ha accesso al trading e alla maggior parte delle funzioni di Gestione conto. Le organizzazioni che operano in qualità di consulenti possono avere molteplici utenti, ciascuno con accesso a differenti funzioni e giurisdizione su differenti conti clienti. Normalmente, il cliente non ha accesso al trading, ma è possibile abilitare l'attività di trading per il cliente. I clienti hanno accesso a tutte le funzioni di gestione del conto. |
| Margine | Disponibili sia conti liquidità e a margine. Ciascun conto cliente è soggetto a una marginazione separata. |
| Allocazioni pre-negoziazione | Il/i consulente/i può/possono allocare le transazioni compensate pre-negoziazione in base alla percentuale del conto, del patrimonio o delle posizioni. |
| Struttura multilivello | I consulenti hanno la facoltà di ampliare il conto master aggiungendo un conto consulente con i relativi clienti, un conto per hedge fund multipli con conti per fondi o SMA o un conto con limite di trading indipendente (STL). |
| Descrizione cliente | Un consulente individuale registrato o un'organizzazione di consulenza registrata assunto/a per conto di un altro consulente (Gestore patrimoniale) per gestire una parte o la totalità del denaro dei propri clienti. |
| Descrizione del conto | Un nuovo conto cliente separato aperto per qualunque cliente avente un Gestore delegato per la gestione del proprio denaro. I gestori delegati possono occuparsi della gestione del denaro di più consulenti (Gestori patrimoniali) e dei relativi clienti. |
| Maggiorazioni per i clienti | Percentuale del patrimonio, commissione forfettaria, percentuale del P&L, commissione per transazione e fatturazione manuale stabiliti dal consulente (Gestore patrimoniale). |
| Accesso al trading e Gestione Conto | I gestori delegati hanno accesso solamente al trading. Gli attivi sono trasferiti al conto cliente del Gestore delegato da parte di un consulente (Gestore patrimoniale). Le organizzazioni che operano in qualità di gestori delegati possono avere molteplici utenti attivi nel trading, ciascuno con giurisdizione su differenti conti clienti. |
| Margine | Il conto cliente del Gestore delegato eredita il tipo di margine dal conto cliente del Gestore patrimoniale. I conti clienti del Gestore patrimoniale e del Gestore delegato sono soggetti a marginazioni separate. |
| Allocazioni pre-negoziazione | Come previsto per i conti per consulenti |
| Struttura multilivello | Non disponibile. |
| Non confidenziali | |
|---|---|
| Descrizione cliente | Un broker o FCM registrato che offre servizi di marketing e consulenza per la clientela. Forniamo tutte le altre funzioni tra cui registrazione dei clienti, esecuzione/compensazione delle transazioni e reportistica. |
| Descrizione del conto | Un conto master collegato a conti di singoli clienti od organizzazioni. Il conto master è impiegato per la riscossione delle commissioni. Il broker ha la possibilità di aprire un conto di trading proprietario unico. Il conto può essere personalizzato con l'identità societaria del broker tramite il servizio white-label. |
| Maggiorazioni per i clienti | Commissione per transazione. |
| Accesso al trading e Gestione Conto | Il broker ha accesso alla maggior parte delle funzioni di Gestione conto. I broker possono disporre di molteplici utenti, ciascuno dei quali con accesso a differenti funzioni e giurisdizione su differenti conti clienti. I clienti hanno accesso a tutte le funzioni relative alla gestione del conto. |
| Margine | Disponibili sia conti liquidità e a margine. Ciascun conto cliente è soggetto a una marginazione separata. |
| Allocazioni pre-negoziazione | Non disponibile. |
| Struttura multilivello | I broker hanno la facoltà di ampliare il conto master aggiungendo un conto consulente con i relativi clienti, un conto per hedge fund multipli con conti per fondi o SMA o un conto con limite di trading indipendente (STL). |
| Organizzazioni | Conti con limite di trading indipendente (STL) | |
|---|---|---|
| Descrizione cliente | Una società di capitali, società di persone, società a responsabilità limitata o struttura giuridica non costituita in società. | Identico alle Organizzazioni. |
| Descrizione del conto | Conto unico che detiene attivi di proprietà del titolare del conto dell'entità. | Molteplici conti collegati a nome di un'unica entità. Il titolare del conto dell'entità possiede gli attivi di tutti i conti. Ogni conto prevede limiti di trading specifici e può avere una propria strategia di trading. |
| Accesso al trading e Gestione Conto | Uno o più utenti. Configurabile per conferire agli utenti alcune o tutte le funzioni relative al trading e alla gestione del conto. | Progettato e configurabile per conferire agli utenti master alcune o tutte le funzioni relative al trading e alla gestione del conto. Gli utenti dei conti di secondo livello hanno accesso solamente alle funzioni del proprio conto unico. |
| Margine | Disponibili sia conti liquidità e a margine. | Disponibili sia conti liquidità e a margine. All'inizio della transazione ciascun conto di secondo livello è soggetto a una marginazione separata. Tutti i conti vengono consolidati ai fini della gestione e della liquidazione. |
| Unici | Multipli | Di allocazione (cessione per compensazione) | |
|---|---|---|---|
| Descrizione cliente | Un fondo unico gestito da un gestore degli investimenti. | Fondi multipli gestiti da un gestore degli investimenti. | Fondi integrati multipli gestiti da un gestore degli investimenti. Il gestore degli investimenti gestisce le attività dei fondi unici separatamente oppure la affida a un broker principale esterno. |
| Descrizione del conto | Un conto unico con uno o più utenti. La configurazione dei conti di secondo livello per trader autorizzati offre la possibilità di disporre di molteplici conti di secondo livello per differenti strategie. | Un conto master amministratore per fondi collegato a molteplici conti per fondi individuali. Il conto master è usato per l'allocazione delle transazioni. È possibile aprire conti clienti individuali con lo stesso conto master. | Un conto di allocazione fondi unico per esecuzioni di trade che autorizza il give-up a fine giornata dei trade verso conti tenuti presso prime broker esterni. |
| Maggiorazioni per i clienti | Pagamento tramite servizi di intermediazione (Soft Dollar) disponibile per cinque livelli. | Come previsto per i conti per fondi unici | Come previsto per i conti per fondi unici |
| Accesso al trading e Gestione Conto | Configurabile per conferire agli utenti alcune o tutte le funzioni relative al trading e alla gestione del conto. | Gli utenti amministratori dei conti per fondi hanno accesso a tutti o alcuni dei fondi e/o funzioni. Ciascun conto può avere il proprio gruppo di utenti con accesso ad alcune o tutte le funzioni relative alla gestione del conto. | Il/I gestore/i degli investimenti per fondi ha/hanno accesso ad alcune o a tutte le funzioni. |
| Margine | Disponibili sia conti liquidità e a margine. | Disponibili sia conti liquidità e a margine. Il calcolo del margine viene effettuato individualmente per ogni conto per fondi. | Disponibili sia conti liquidità e a margine. Tutte le transazioni dei fondi vengono consolidate e sono soggette a un'unica marginazione. |
| Allocazioni pre-negoziazione | Non disponibile. | Gli utenti amministratori dei conti master per fondi possono effettuare l'allocazione pre-negoziazione in base alla percentuale del conto, del patrimonio o delle posizioni. | Non disponibile. |
| Struttura multilivello | Non disponibile | Il gestore degli investimenti ha la facoltà di ampliare il conto master aggiungendo un conto consulente con i relativi clienti, un conto per hedge fund multipli con conti per fondi o SMA o un conto con limite di trading indipendente (STL). | Come previsto per i broker non confidenziali. |
| EmployeeTrack | |
|---|---|
| Descrizione cliente | Qualunque organizzazione che ricorre al monitoraggio dell'attività di trading di alcuni o tutti i propri dipendenti. |
| Descrizione del conto | Un conto unico collegato a molteplici conti dipendenti individuali, cointestati per il monitoraggio della relativa attività di trading. |
| Accesso al trading e Gestione Conto | Il trading è completamente controllato dal dipendente del broker e i servizi di compliance hanno accesso alla sua attività di trading. |
| Margine | Non applicabile. |
| Descrizione cliente | Qualunque organizzazione che fornisce servizi amministrativi esterni a conti di altre istituzioni. Tra i servizi offerti da questa associazione figurano la revisione contabile, l'amministrazione e la consulenza legale. |
| Descrizione del conto | Un conto unico collegato a molteplici conti di vario tipo (consulente, hedge fund singoli o multipli, gruppi di trading proprietario) per fornire servizi di reportistica ed altri servizi amministrativi ad uno o più conti cliente, conti per fondi oppure conti di secondo livello. |
| Accesso al trading e Gestione Conto | Un amministratore non può negoziare e non ha accesso alle piattaforme di trading IB. Gli amministratori accedono a Gestione conto una volta sola per effettuare le operazioni di reportistica per molteplici conti clienti, conti per fondi e conti di secondo livello a loro affidati. |
| Margine | Non applicabili. |