Performance & Rendiconti

Il menu Performance & Resoconti nel Portale Broker offre accesso al PortfolioAnalyst^®, i Rendiconti standard, le Flex Queries, i Documenti fiscali, una sezione dedicata ai report specifici per i Broker e molto altro ancora.

IB fornisce una vasta gamma di resoconti perfetti da personalizzare in vari formati e ai quali si può accedere dal Portale andando nella sezione Resoconti Performance. Inoltre offriamo agli Introducing brokers i seguenti resoconti speciali per broker:

• Report trasferimento titoli in entrata: una lista di titoli che sono stati trasferiti nel conto del cliente da una fonte esterna.
• Registro transazioni per Small e Micro-Cap: una lista di transazioni eseguite dai conti clienti di un IBroker per i quali il prezzo dell’azione è inferiore ai 5,00 USD.
• Report su modifiche alle informazioni dei clienti: Una lista di tutte le modifiche alle informazioni che riguardano i clienti di un IBroker eseguite nella giornata precedente, inclusi i cambi d’indirizzo.
• Top 40 dei conti: Una lista dei 40 conti più attivi tra i clienti di un IBroker realizzata in base ai profitti più elevati e alle commissioni.
  *Ti informiamo che questo report non viene al momento generato ed è in fase di lavorazione
• Registro transazioni di cassa: una lista dei versamenti e prelievi relativi ai conti cliente di un IBroker.
• Report verifica certificazione banche straniere: una lista di tutti i clienti che hanno dichiarato di essere banche straniere.
• Report dell’OFAC e World Check: questi includono verifiche rispetto a fonti globali come OFAC e World Check. Sono inclusi inoltre i report a cura dell’OFAC e di World Check effettuati e processati negli ultimi 21 giorni per ciascun conto secondario legato al conto principale dell’IBroker.
• Report sulle Informazioni relative ai conti e circa il Documento di apertura CIP: i report sulle informazioni dei conti vengono generati per qualsiasi nuovo cliente dell’IBroker. I report riguardano i clienti che sono stati approvati nel periodo di tempo che intercorre fra la giornata precedente a quella di negoziazione e la giornata nella quale viene eseguito il report. Questi report non riguardano i nuovi conti di clienti approvati prima che l’IBroker decidesse di iscriversi ai report 4311 della FINRA. I report includono informazioni quali nome, indirizzo, informazioni dell’organizzazione, etc. Sono incluse inoltre informazioni basilari relative al conto, alle entità legate al conto, agli utenti di TWS e relative entità e, ove applicabili, le verifiche World Check o Equifax Check. I documenti di apertura CIP usati ai fini dell’antiriciclaggio vengono forniti con la stessa tempistica dei report relativi alle informazioni del conto. Tali documenti CIP, nel caso in cui vengano richiesti per un conto, potrebbero contenere copie di documenti quali la patente di guida, il passaporto, bollette, etc.
• Clienti esposti politicamente: questi report mostrano tutti i conti secondari (collegati al conto principale dell’IBroker) per i quali risulti una denominazione di PEP in base a quanto stabilito dal dipartimento di Compliance. In genere se, a seguito di una verifica OFAC oppure World Check, un conto è risultato avere una persona politicamente esposta (PEP), allora il dipartimento di Compliance lo contrassegnerà come tale.